岳档发[2004]10号

各县（市）区档案局（史志档案局），市直各单位，中央、省驻岳单位办公室：
       党的十六届三中全会提出了“建立健全社会信用体系”的任务。建立信用档案是社会信用体系建设的基础性工作，对完善社会主义市场经济体制，促进经济社会事业健康平稳发展具有重要意义。过来，我市在信用档案建设方面作了一些探索。为规范信用档案工作，参照外地做法，特制订了《岳阳市信用档案管理办法（试行）》。现印发给你们，请各地、各单位认真贯彻落实，将信用档案工作与建设好社会信用体系和整顿规范市场经济秩序紧密结合起来，从信用档案的收、管、用等基本环节做起，不断提高信用档案管理水平，使档案工作更好地为岳阳经济建设与社会进步服务。

                                                                       岳阳市档案局
                                                                      二○○四年五月八日

岳阳市信用档案管理办法（试行）

       第一条  为加强和规范信用档案的收集、管理和利用工作，促进档案工作为社会诚信体系建设服务，根据《中华人民共和国档案法》、《湖南省档案管理条例》及有关法律、法规，特制定本办法。
       第二条  本办法适用于岳阳市辖区内由法律法规授权的管理部门（以下简称管理机关）以及企业、中介机构和个人（以下简称信用主体）的信用档案的收集、管理和利用工作。
       第三条  本办法所称信用档案，是指相关管理机关为信用主体建立的，以及信用主体直接形成的在政治、经济、文化、法律、道德等社会实践活动中信誉和行为规范状况的具有保存价值的各种载体文件材料的总称。
       第四条  信用档案是一个管理机关或信用主体的全部档案的有机组成部分，信用文件材料的形成、积累与归档工作应纳入单位档案全宗，依法实行集中统一管理。
       第五条  管理机关对所监管信用主体的信用文件材料的归档范围：
       1、证明信用主体资格的申请或变更登记注册与批准的文件材料；
       2、证明信用主体资质、资信能力的申报材料，认定文件、证件，年检、验审的文件材料；
       3、证明信用主体有关银行、税务、会计信用状况的申报与评价、认定的文件材料；
       4、证明信用主体经营管理水平的贯标、认证与其他规范达标管理中的申报、认定与复检复审的依据与结论性文件材料；
       5、证明信用主体诚信守法和社会信誉所授予的各类荣誉与评价的文件材料；
       6、对信用主体涉案查处、投诉查处、经济审计、违约处罚以及其他违法违规处罚的记录和结论；
       7、其他能够证明信用主体信用状况的文件材料。
       第六条  各类企业信用文件材料的归档范围：
       1、证明企业及法人资格的各类登记注册申报的文件、证件；核准、验审、年检等文件材料；
       2、证明企业资质能力的资质等级、管理体系标准达标的申报与认定的文件、证件、证物；
       3、证明企业资信水平的资产、资金、资本运营评估确认文件、证件、表册；
       4、证明企业产品品质的商标注册、检验、商标品牌的评价确认，产品质量、安全与市场准入认证、验审，专利申报与确认，产品与服务评优等方面的文件、证明、证物；
       5、证明企业有关银行、税务、会计信用等级与商业信用等级的申报与确认的文件、证件、证物；
       6、证明企业市场行为的各类合同、协议履约状况的文件、证件、证物；
       7、证明企业经营管理水平以及社会活动所获得各类荣誉的文件、证件、证物；
       8、对企业有关产品、服务、价格、环保、社会承诺等方面的投诉及处理的结论性文件材料；
       9、企业控诉和应诉案件的查处结论文件，企业受各类处罚的通报和结论文件；
       10、企业内部审计和社会审计结论性文件材料、整改结果文件材料；
       11、社会舆论、新闻媒体对企业评价报道的文章、照片和其他音像材料；
       12、其他记录和反映企业信用状况的文件材料。
       第七条  各类中介机构信用文件材料的归档范围：
       1、中介机构（组织）及法人代表资格认定的注册登记、年检、机构代码、业务范围设定等方面申报、确认的文件、证件、证物；
       2、证明中介机构（组织）资质能力的资质等级申报、确认，从业人员构成、法人代表社会兼职等方面的文件、证件、证物；
       3、证明中介机构（组织）履约能力的有关物质资源、智力资源评估、验证、登记等方面的文件、表册、证件以及履约情况的记录；
       4、中介机构（组织）信用等级评估的申报与确认的文件、证件、证物；
       5、中介机构（组织）获得的各类荣誉、优良信用记录等方面的文件、证件、证物；
       6、中介机构（组织）被审计、投诉、处罚等方面的结论性文件；
       7、中介机构（组织）对从业人员管理、考核、聘用、淘汰、奖罚等方面的文件材料；
       8、媒体对中介机构（组织）信用状况的评介、服务对象的反馈等方面的文章、照片和其他音像材料；
       9、其他有关信用状况的记录。
       第八条  个人信用文件材料的归档范围：
       1、证明个人身份和自然状况的相关证件、登记表册；
       2、证明个人履约能力的有关财产、收入和智力资源等方面的登记表册、评估验证和担保的文件、证件；
       3、证明个人还贷、纳税、守约等商业信用记录的文件材料；
       4、证明个人遵守社会公约、道德规范和社会信用等方面各种形式的记录与证件；
       5、有关个人不良行为的记录和违法、违规处罚结论等文件材料；
       6、其它信用记录材料。
       第九条  信用档案原则上归档一份。对其中与其它门类档案密不可分的文件材料，为保持其它门类档案的完整性，同时归入相关档案一份。
       第十条  为确保全宗内各门类档案的完整、齐全、成套，信用档案的整理原则上应视信用活动文件材料的针对内容而归入相关门（种）类档案进行整理。当全宗内信用文件材料较多时，信用档案可分年度—问题进行整理，整理方法按DA/T22规定要求进行。
       第十一条  管理机关、信用主体原则上应建立信用档案专卷，也可以汇编文件级信用档案专题目录；还可以通过编研的方法，按专题编制信用信息汇编。有条件的单位要建立计算机存储与检索的机读目录，以便达到快速、准确检索。
       第十二条  在鉴定、保管等业务环节中，信用档案与其它门类或种类档案执行同一标准。
       第十三条  信用档案要建立规范的登记和统计台帐，为科学管理提供依据。
       第十四条  信用综合管理机构采集的各类信用档案材料必须分门别类，妥善保管，按规定定期向国家综合档案馆移交。
       第十五条  依照档案法律、法规和档案利用制度，向社会提供利用信用档案信息，确保信用信息的客观、准确、及时、有效。
       第十六条  查询和利用信用档案或相关信用信息，要出示身份证、工作证或单位相关证明，说明查询目的、利用范围、利用方式，履行登记手续。
       第十七条  信用档案在管理、利用等过程中，应依法保护信用主体的知识产权和隐私。
       第十八条  各级档案行政管理部门依法加强对本行政区域内信用档案工作的监督、指导和检查。
       第十九条  在信用档案管理中有违反档案法律、法规行为的，由档案行政管理部门或者有关组织依法进行查处。
       第二十条  本办法自发布之日起施行